AFM in hoger beroep na terugdraaien boetes bestuurders Visie Hilversum

De AFM heeft hoger beroep ingesteld tegen een uitspraak van de rechtbank Rotterdam. Die draaide in oktober AFM-boetes van 150.000 euro en 20.000 euro terug, die in 2017 waren opgelegd aan bestuurders van het voormalige Hilversumse advieskantoor Visie. Volgens de rechter beriep de toezichthouder zich op een verkeerde uitleg van de Wft.

De AFM is het oneens met het standpunt van de rechtbank. Twee bestuurders van Visie kregen de boetes opgelegd voor overtredingen in 2015. De hoogste boete was voor een beleidsbepaler, die de scepter zwaaide bij de onderneming zonder dat hij getoetst was. De lagere boete was voor de medewerker die dat gefaciliteerd heeft.

Directeur nauw betrokken bij beleid

Vaststaat dat de man, die in zijn e-mailhandtekening meldde directeur te zijn, nauw betrokken was bij personeelsbeleid, opdrachten voor hersteladvies en onderhandelingen over contracten met verzekeraars en portefeuilleoverdracht. De andere bestuurder bemoeide zich daar niet mee; zij had een contract voor 0,2 fte en vertegenwoordigde het adviesbedrijf niet extern.

AFM beriep zich op verkeerde artikelen

Echter betekent deze rolverdeling volgens de rechtbank niet dat hiermee de artikelen 4:9, eerste lid, en 4:10, eerste lid, van de Wft zijn overtreden. De AFM beriep zich hierop bij het opleggen van de boete en niet op overtreding van andere artikelen die een boete in de optiek van de rechter mogelijk wel zouden hebben gerechtvaardigd. De boeteoplegging van de Visie-bestuurders is daarom teruggedraaid. Ook heeft de rechter bepaald dat de bestuurders een schadevergoeding moeten krijgen van de AFM, omdat de procedure langer heeft geduurd dan de redelijke termijn van twee jaar.