Bureau DFO deed weer onderzoek naar de beste aanbieders binnen de financiële dienstverlening volgens het intermediair. Ondanks dat veel spelers hun positie hebben behouden, zijn een paar verschuivingen in de verschillende top 3's te zien.
Iedere maand bespreekt AM een podcast(aflevering) die wat ons betreft echt het luisteren waard is. Deze maand: Je Geld en/of Je Leven, een podcast van Michiel van Vugt.
Financieel adviseurs die hun klanten beleggingsadvies geven in samenwerking met fondsenplatforms, riskeren schadeclaims van hun klanten als blijkt dat zij hun klanten niet voldoende bewust hebben gemaakt van de advieskosten die zij in rekening brengen. Deze (massa)schadeclaims vallen niet onder de dekking van beroepsaansprakelijkheidsverzekeringen (BAV).
Financieel adviseurs en investeerders uit het buitenland zijn in de markt gestapt van beleggingsadvies aan particulieren via beleggingsplatformen als NNEK en Oakk. De intermediaire tussenpersonen verdienen zo aan het advies dat zij rechtstreeks daarbij aan die klanten in rekening brengen. Concurrenten als Brand New Day en toezichthouder AFM zijn kritisch. Het zou ingaan tegen de geest van het provisieverbod.
Söderberg & Partners stapt in vermogensbeheer. NNEK Vermogensopbouw wordt als partner toegevoegd aan de Söderberg-familie, die daarmee haar expertise en diensten verder uitbreidt.
Michiel van Vugt is per 1 maart de nieuwe voorzitter van Stichting Actief Klantbeheer (AKB). Hij volgt Marieke van Zuien op.
Om financieel adviseurs te helpen bij het adviseren over beleggen, heeft adviessoftware FinRust een koppeling gemaakt met de vermogensbeheeroplossing van NNEK.
Na een eerdere succesvolle lobby om lijfrente opbouw te mogen adviseren is vermogensbeheerder NNEK de eerste onafhankelijke adviespartij die uitkerend beleggingspensioen mag aanbieden. Door een ruling met de Belastingdienst, zijn klanten verzekerd dat NNEK voldoet aan de fiscale eisen.
Wanneer ben je nu eigenlijk bezig met onafhankelijk beleggingsadvies? Met de komst van het zogeheten nationale regime, wordt deze vraag volgens Michiel van Vugt van NNEK relevanter dan ooit. Het Fondsenplatform van NNEK en Hart Advocaten organiseerden eerder deze week een seminar over de nieuwe wetgeving.
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) en de stichting Dutch Securities Institute (DSI) hebben een samenwerkingsconvenant ondertekend in het kader van de nieuwe vakbekwaamheidseisen voor beleggingsprofessionals zoals vereist in de ESMA-richtsnoeren. DSI borgt hiermee naar eigen zeggen dat beleggingsprofessionals die per 2018 bij DSI gecertificeerd zijn voldoen aan de ESMA-criteria. Er is nog geen duidelijkheid over de eindtermen waaraan opleidingen en examens die nodig zijn voor de certificering moeten voldoen.
