De AFM heeft begin oktober een last onder dwangsom opgelegd aan adviesbedrijf Brucon Krommenie B.V. uit het Noord-Hollandse Assendelft. De last onder dwangsom is opgelegd omdat Brucon niet voldoet aan informatieverzoeken van de AFM. Of het bedrijf echter überhaupt nog actief, is lijkt de vraag.
De AFM mag informatie opvragen bij en een dwangsom opleggen aan buitenlandse partijen die in ons land leningen aanbieden die mogelijk kwalificeren als flitskrediet. Dat heeft het College van Beroep voor het bedrijfsleven (CBb) dinsdag geoordeeld. Een dwangsom is in de ogen van het college geen dwangmiddel. In de zaak is de toezichthouder vanwege het ontbreken van een clausule toch in het ongelijk gesteld.
DNB heeft in 2016 ten onrechte een dwangsom opgelegd aan een Curaçaose levens- en schadeverzekeraar die met een bijkantoor actief is op Bonaire.
Monefy, het peer-to-peer leen platform voor consumenten, heeft naar nu bekend is geworden een last onder dwangsom opgelegd gekregen door De Nederlandsche Bank. Volgens DNB voldeed Monefy in 2017 niet aan de vereiste solvabiliteit. Peter Verhaar, oud-oprichter van beleggersbank Alex en Kees Droppert, voormalig CEO Crédit Agricole Consumer Finance, stonden in 2014 mede aan de wieg van het bedrijf.
De Autoriteit Financiële Markten heeft naar nu bekend is gemaakt op 24 januari een last onder dwangsom opgelegd aan Capital Force Ltd. Capital Force handelt ook onder de naam Zoomtrader.com via de website zoomtrader.com. Capital Force voldoet niet aan informatieverzoeken van de AFM. De toezichthouder kan daardoor niet vaststellen of de wet wordt overtreden.
De AFM heeft naar nu bekend is geworden eind december 2016 een last onder dwangsom opgelegd aan Dhr. Van Boort, toenmalig bestuurder van de vermeende flitskredietaanbieder Infare UK Ltd (Infare UK). Infare bood vermoedelijk flitskredieten aan in Nederland zonder dat hij aantoonde te beschikken over de benodigde vergunning of een uitzondering of vrijstelling hiervoor. Het maximum van € 50.000 voor de opgelegde dwangsom is inmiddels bereikt.
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 22 juni 2017 een last onder dwangsom opgelegd aan het Tiels Onderling Fonds tot Uitkering bij Overlijden Gustaaf Adolf
DNB heeft financieel adviseur Govert van der Leij, de eigenaar van De Vestelier, een last onder dwangsom opgelegd. Van der Leij voldoet onvoldoende aan informatieverzoeken van DNB. De toezichthouder heeft informatie nodig om vast te kunnen stellen of Van der Leij de wet overtreedt of heeft overtreden. Omdat de adviseur de gevraagde documenten nog niet heeft overlegd, moet Van der Leij € 50.000 betalen (€ 10.000 per week sinds 16 augustus, met een maximum van 5 weken).
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft eerder deze maand een last onder dwangsom opgelegd aan het Haagse advieskantoor R.S. Tewarie Financiële Diensten B.V. (Tewarie). Het bedrijf kreeg de straf omdat het niet tijdig kopieën van geldige diploma's aanleverde. Vijf dagen na het ingaan van de dwangsom -en € 25.000 verder- heeft Tewarie alsnog op het informatieverzoek gereageerd.
De AFM heeft twee adviesbedrijven een dwangsom opgelegd omdat ze weigeren deel te nemen aan de marktmonitor. Ondanks herhaalde verzoeken van de toezichthouder komen de bedrijven niet over de brug met de gevraagde informatie. Als ze daarin blijven volharden kost hen dat nu € 2.000 per dag.
