Welke gaat intermediair helpen met WFT-eisen

Welke Financiële Diensten in Hoorn assisteert het intermediair bij een praktische invulling van de WFT-eisen. "Tijdens de compliancedagen die wij in mei en begin juni voor het intermediair hebben georganiseerd bleek de belangstelling van het intermediair voor dit  onderwerp groot te zijn: meer dan 200 adviseurs hebben deze dagen bijgewoond", aldus Welke.

Het complianceprogramma is samen met Quality Care Financiële Branche ontwikkeld. Deelnemende intermediairs krijgen een coach die hen adviseert en op kantoor de adviesdossiers bekijkt. Leidraad hierbij is een handboek met voorbeelden en sjablonen van het klantprofiel, een model-klantadvies en incidentenmeldingen. Accountmanagers van Welke helpen deelnemers bij het implementeren van het programma en de voorbereidingen voor de audit (bedrijfsbezoek). Intermediairs die voldoen aan de eisen ontvangen het WFT-certificaat.
Op dit moment zijn er 30 kantoren die het Welke Compliance-programma afnemen. Het auditprogramma neemt vijf maanden in beslag en de kosten zijn € 350.

Onderwerpen beheren

Mijn artikeloverzicht kan alleen gebruikt worden als je bent ingelogd.